开云(中国专属) 官方网站 登录入口中信证券、招商证券被深圳证监局出具警示函-开云(中国专属) 官方网站 登录入口
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#中金中信招商证券同日被罚#【#年底券商罚单扎堆#：中金等三龙头同日遭罚，民生证券接连收监管函】2024年行至年尾，在压实中介机构职守的严监管配景下，这一年里，成本市集“看门东谈主”屡屡吃罚单。时值年末，龙头券商的罚单仍接连而至。
中金公司20日晚间公告称，公司收到证监会行政处罚决定书，因在想尔芯科创板IPO名目中未勤奋守法，证监会对中金公司及两名保荐代表东谈主予以申饬，共计罚没1100万。同日，中信证券、招商证券被深圳证监局出具警示函，二者均存在经纪业务、场外繁衍品业务科罚不及的问题。
包括上述几家在内，本月以来，华鑫证券、华金证券等也吃了罚单，事发经纪业务轨制不完善、私募钞票科罚业务投资科罚不轨范等。
民生证券在本月被沪深交游所相接“点名”，均因IPO名目违纪而起，先是因福特科技科创板IPO名目被上交所监管警示，日前又因恒业微晶创业板IPO名目被深交所书面警示。
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