瑞财经 张林霞 10月11日，东北证券(000686.SZ)发布对于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督贬责委员会《行政处罚事前申诉书》的公告。
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“公司”）于2021年12月28日收到控股子公司渤海期货股份有限公司（以下简称“渤海期货”）论说，渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（以下简称“渤海融幸”）因涉嫌驾驭期货合约，中国证券监督贬责委员会（以下简称“中国证监会”）决定对其立案。
2024年10月9日，东北证券收到渤海期货论说，获悉渤海融幸收到中国证监会《行政处罚事前申诉书》（处罚字[2024]130号），主要本色如下：渤海融幸涉嫌挤仓驾驭焦炭2101合约、焦煤2101合约，渤海融幸、肖佳华涉嫌商定交游驾驭焦煤2101合约一案已由中国证监会造访收场。经查明，渤海融幸及磋磨东说念主员涉嫌行恶的事实如下：
2020年12月29日至2021年1月15日历间，渤海融幸愚弄不梗直技能侧目抓仓实现，酿成抓仓上风，引申挤仓行径，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交游价钱，时候行恶所得共计10,197,566.6元；渤海融幸、肖佳华通过商定交游样貌驾驭焦煤2101合约，无行恶所得。
杨会兵时任渤海融幸总司理和渤海融盛董事、总司理，是渤海融幸案涉驾驭2焦炭2101合约、焦煤2101合约行直接接端庄的主管东说念主员；王烨时任渤海融幸玄色系商品期货交游团队端庄东说念主，是渤海融幸案涉驾驭焦炭2101合约、焦煤2101合约行径的其他直接遭殃东说念主员。
轮廓上述行恶事实，中国证监会字据磋磨法例拟决定对渤海融幸（上海）商贸有限公司责令改正，野心充公行恶所得10,197,566.6元，并处以10,197,566.6元的罚金；对杨会兵赐与告诫，野心处以20万元的罚金；对王烨赐与告诫，野心处以10万元的罚金；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚金。
贵府泄漏，渤海融幸 (上海) 商贸有限公司，配置于2016年5月9日，法定代表东说念主为蔡瑞，注册老本5000万元，野心限制海外交易、转口交易、区内企业间的交易及交易代理，从事货品实时间的出进口业务，矿家具（除专控）、黄金成品、金银饰品等。
东北证券股份有限公司 (曾用名：锦州经济时间开拓区六陆实业股份有限公司) ，配置于1992年7月17日，法定代表东说念主为李福春，注册老本23.4亿元，野心限制包含证券经纪；证券投资征询；与证券交游、证券投资行径磋磨的财务参谋人；证券承销与保荐等。公司大推动为吉林亚泰（集团）股份有限公司、吉林省信赖有限遭殃公司，分散抓股30.81%、11.8%。
2024年上半年，东北证券营业总收入为26.07亿元，比上年同时下落26.82%；包摄于上市公司推动的净利润为1.32亿元，比上年同时下落75.83%。
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